銀保監會網站今日公布的行政處罰信息公開表(銀監罰決字〔2018〕1號)顯示，招商銀行因14項違法違規事實被銀監會罰款6570萬元，沒收違法所得3.024萬元，罰沒合計6573.024萬元。這一處罰發生在銀保監會成立前，故處罰單位為銀監會。
招商銀行主要違法違規事實(案由)如下：
(一)內控管理嚴重違反審慎經營規則;
(二)違規批量轉讓以個人為借款主體的不良貸款;
(三)同業投資業務違規接受第三方金融機構信用擔保;
(四)銷售同業非保本理財產品時違規承諾保本;
(五)違規將票據貼現資金直接轉回出票人賬戶;
(六)為同業投資業務違規提供第三方金融機構信用擔保;
(七)未將房地產企業貸款計入房地產開發貸款科目;
(八)高管人員在獲得任職資格核準前履職;
(九)未嚴格審查貿易背景真實性辦理銀行承兌業務;
(十)未嚴格審查貿易背景真實性開立信用證;
(十一)違規簽訂保本合同銷售同業非保本理財產品;
(十二)非真實轉讓信貸資產;
(十三)違規向典當行發放貸款;
(十四)違規向關系人發放信用貸款。
來源：中國經濟網