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第九大街

多家券商發(fā)布公告稱:不合格賬戶將限制交易

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2019-11-01  瀏覽次數(shù):13257
核心提示:近期,國(guó)泰君安證券微理財(cái)官方微信發(fā)布通知稱,自10月31日起,對(duì)身份信息仍不規(guī)范的賬戶,公司將采取限制資金轉(zhuǎn)出、限制證券買賣、限制辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。除了國(guó)泰君安證券,包括財(cái)達(dá)證券、中信建投證券、南京證券等在內(nèi)的多家券商都發(fā)布了限制不合格客戶
 近期,國(guó)泰君安證券微理財(cái)官方微信發(fā)布通知稱,自10月31日起,對(duì)身份信息仍不規(guī)范的賬戶,公司將采取限制資金轉(zhuǎn)出、限制證券買賣、限制辦理新業(yè)務(wù)等限制措施。

除了國(guó)泰君安證券,包括財(cái)達(dá)證券、中信建投證券、南京證券等在內(nèi)的多家券商都發(fā)布了限制不合格客戶賬戶的通知公告。具體來(lái)看,身份信息不規(guī)范是指客戶在券商留存的身份信息不完整、不真實(shí),身份證明文件失效等情況。

川財(cái)證券高級(jí)分析師楊歐雯表示,證券公司限制不合格客戶賬戶,主要是基于監(jiān)管要求。此前,人民銀行向證券基金機(jī)構(gòu)下發(fā)的《關(guān)于證券基金期貨業(yè)反洗錢工作有關(guān)事項(xiàng)通知》要求,證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提示客戶并限定其在合理期限內(nèi)更新身份,未按期更新的客戶,證券公司應(yīng)當(dāng)采取限制為其辦理新業(yè)務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管及閑置資金轉(zhuǎn)出等措施。

在楊歐雯看來(lái),從監(jiān)管層面看,補(bǔ)充客戶賬戶信息有助于其監(jiān)控和調(diào)查洗錢行為,能有效維護(hù)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行,嚴(yán)懲并杜絕違法行為。

“從證券公司角度看,補(bǔ)充客戶信息能夠完善其有效管理,不僅可以滿足監(jiān)管要求,也可以提高后續(xù)交易、結(jié)算等相關(guān)服務(wù)的效率和準(zhǔn)確性。在當(dāng)前投資者適當(dāng)性管理規(guī)范下,客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與其所承擔(dān)的資產(chǎn)產(chǎn)品有嚴(yán)格的匹配要求,客戶信息不全面或不準(zhǔn)確可能影響適當(dāng)性規(guī)范的使用,進(jìn)而使客戶原有的投資業(yè)務(wù)受到影響。”北京地區(qū)一家中型券商研究所負(fù)責(zé)人稱。

據(jù)了解,造成客戶賬戶不合格的原因有很多,一些申請(qǐng)開立較早的賬戶可能由于基本信息要求相對(duì)簡(jiǎn)單的原因,存在信息空缺;還有一些賬戶可能存在長(zhǎng)期未使用或聯(lián)系方式更換等情況。

“受限制不合格客戶賬戶的影響,部分客戶需要在券商提示下進(jìn)行信息更新,或主動(dòng)自行信息更新,以免影響已有的投資交易。”楊歐雯表示。


見習(xí)編輯:劉夢(mèng)鴿 王紅春
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